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〈兆丰又遭美国开罚〉紧盯违反防制洗钱案 顾立雄:还有一家银行

日期:2019-05-23 14:25|来源:未知
记者陈慧菱

美国联準会 (Fed) 在台北时间今 (18) 日清晨,以违反洗钱防制等规定,再对兆丰金 (2886-TW) 旗下兆丰银行重罚,金管会主委顾立雄表示,美国监理机关给兆丰的改善计画是在今 (2018) 年第一季,金管会也会督促兆丰,确保其能够符合美方监理机构的要求。除兆丰银行外,还有一家银行,在美国有防制洗钱作业缺失,也正在改善中。

兆丰银行纽约分行 2016 年因为违反美国反洗钱防制相关缺失,遭美国纽约州金融署 (NYDFS) 重罚约新台币 57 亿,事隔 1 年多,美国联邦準备理事会 (Fed) 又因为旧案,裁罚兆丰纽约、芝加哥、硅谷等 3 家分行共 2900 万美元,约合新台币 8.7 亿。

针对兆丰案,顾立雄今天主持新春记者会时表示,美国对于外国银行的分行採「双元监理机制」,也就是由 Fed 与州政府监理机关共同监理,因此只要任一监理机关发现缺失,可单独或与另一监理机关共同就相关缺失採取监理行动。

顾立雄也表示,美国监理机关给兆丰的改善计画是在今年第一季,金管会也会督促兆丰,确保他们改善能够符合美方监理机构的要求,他对于兆丰也有信心,若无法完成改善,银行法有授权可以再对兆丰银进行处分。

顾立雄也提到,除兆丰银行,国内还有一家银行在美也有防制洗钱作业缺失,目前正在改善中,该行信用评等也被降等,其余并无类此状况。

至于是哪家银行?顾立雄说,大家都知道,媒体也报过,就是华南银行,但就目前金管会掌握及检视的情况,除兆丰银、华南银行之外,其他本国银行在美分行没有这个情况。

由于美国反洗钱防制的门槛高,台湾金融业投入高成本,也让外界质疑国银在美国的存在价值,对此,顾立雄表示,金管会鼓励所有设置海外据点的国银,都遵循当地的监理法令,他也相信他们能够做得到。

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